Fecha: nombre de quien realiza la entrevista



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Este anexo debe ser requisitado por el Funcionario y/o Asesor previamente a que se inicie una relación comercial con el Cliente, a fin de recabar los datos y documentos de identificación respectivos. Este proceso es parte de la Política de Identificación del Cliente de Cesce Fianzas México, S.A. de C.V., de acuerdo a lo establecido en las Disposiciones Generales a que se refiere la Ley de Instituciones de Seguros y de Fianzas.


FECHA: __________________________________
NOMBRE DE QUIEN REALIZA LA ENTREVISTA: ___________________________________________________________________________________________

FORMULARIO DE ENTREVISTA POLÍTICA DE IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES PERSONAS MORALES DE NACIONALIDAD EXTRANJERA
CLIENTES PERSONAS MORALES DE NACIONALIDAD EXTRANJERA
FIADO ________________ / OBLIGADO SOLIDARIO ________________ / FIDEICOMITENTE _______________ / OTRO_________________
DATOS

DENOMINACIÓN O RAZÓN SOCIAL


GIRO MERCANTIL, ACTIVIDAD U OBJETO SOCIAL


NACIONALIDAD:

RFC (CON HOMOCLAVE) y/o NÚMERO DE SERIE DEL CERTIFICADO DIGITAL DE LA FIRMA ELECTRÓNICA AVANZADA (CUANDO CUENTE CON ELLA):


DOMICILIO


TELÉFONO:

CORREO ELECTRÓNICO (EN SU CASO):

FECHA DE CONSTITUCIÓN


FOLIO MERCANTIL:

NOMBRE DE REPRESENTANTE LEGAL (ADMINISTRADORES, DIRECTOR, GERENTE GENERAL O APODERADO QUE, CON SU FIRMA, PUEDA OBLIGAR A LA PERSONA MORAL PARA EFECTOS DE LA OPERACIÓN DE QUE SE TRATE).


EN CASO DE SER CLIENTE DE ALTO RIESGO DEBERÁ PROPORCIONAR, ADEMÁS DE LO ANTERIOR:

ESTRUCTURA CORPORATIVA

ACCIONISTAS CE


NOMBRE


NACIONALIDAD



PORCENTAJE DE PARTICIPACIÓN EN EL CAPITAL SOCIAL CORRESPONDIENTE

NOMBRE


NACIONALIDAD



PORCENTAJE DE PARTICIPACIÓN EN EL CAPITAL SOCIAL CORRESPONDIENTE

NOMBRE


NACIONALIDAD


PORCENTAJE DE PARTICIPACIÓN EN EL CAPITAL SOCIAL CORRESPONDIENTE



DOCUMENTOS

DOCUMENTO QUE ACREDITE FEHACIENTEMENTE SU LEGAL EXISTENCIA, ASÍ COMO INFORMACIÓN QUE PERMITA CONOCER SU ESTRUCTURA ACCIONARIA.



COMPROBANTE DE DOMICILIO DECLARADO



IDENTIFICACION PERSONAL DEL APODERADO

Documento original oficial emitido por autoridad competente, vigente a la fecha de su presentación, que contenga la fotografía, firma y, en su caso, domicilio del propio Cliente COTEJADO.



Credencial para votar_____


Pasaporte_____

Cédula Profesional_____

Cartilla del Servicio Militar Nacional_____

Certificado de Matrícula Consular_____

Tarjeta Unica de Identidad Militar_____

Credencial de afiliación al IMSS o ISSSTE_____

Credencial INAPAM_____

Licencia para conducir_____

Otra credencial emitida por autoridad federal, estatal o municipal_____


Documento con el que se acredite el carácter de apoderado, en términos de la legislación aplicable al poderdante y la naturaleza del negocio.

Carta poder firmada ante dos testigos _____


Copia certificada del testimonio o de la escritura constitutiva en la que consten las facultades conferidas al apoderado, con o sin datos de inscripción, según corresponda _____

Tratándose de instituciones de crédito y casas de bolsa, constancia de nombramiento en términos del artículo 90 de la Ley de Instituciones de Crédito y 130 de la Ley del Mercado de Valores, respectivamente_____

Recibo Derechos por el servicio de suministro de agua*_____

Tratándose de dependencias y entidades, copia certificada del nombramiento del servidor público que tenga facultades para contratar _____

INFORMACIÓN DE ACUERDO AL ARTICULO 492 DE LA LISF

  1. Alguno de sus Accionistas o Apoderados es Presidente de la República, Gobernador de algún Estado, Secretario de Estado o de Gobierno de algún Estado, o de Gobierno Extranjero, Procurador General de la Republica, Diputado, Senador, Presidente de algún Partido Político, Ministro de la Suprema Corte de la Nación, Director de Petróleos Mexicanos o de la Comisión Federal de Electricidad: SI______ NO______ en caso afirmativo detallar:____________________________________________




  1. Alguno de sus Accionistas o Apoderados es Cónyuge, Concubina, Concubinario o mantiene parentesco por consanguinidad o afinidad hasta el segundo grado con alguna de las personas señaladas en el inciso anterior: SI______ NO_______ en caso afirmativo detallar:_____________________________________________

CONFIDENCIALIDAD

La Compañía se compromete por medio de la presente a salvaguardar la confidencialidad de la información que le sea proporcionada por parte del entrevistado, estando a lo establecido en el Aviso de Privacidad de CESCE FIANZAS MÉXICO, S.A. DE C.V., el cual puede ser consultado en nuestra página web www.cescemex.com.mx, así como a lo dispuesto en la Ley de Protección de Datos Personales en Posesión de Particulares, confirmando que dicha información será exclusivamente con el fin de conocer e identificar a nuestros clientes de conformidad a la normatividad



DECLARACIÓN FIRMADA

Declaro expresamente que actuó por nombre y cuenta propia de mi representada, es decir, tengo las facultades conferidas para Actos de Administración y/o Dominio, en Instrumento Notarial No_________ de fecha __________, otorgado ante la fe del Notario Público Lic. ____________________________, titular de la Notaria No. ___________________


SI______ NO ______
En caso de responder “NO”, favor de señalar el Tercero por el que se está actuando: _______________________________________________________________________________________________

________________________________________



(nombre y firma)





ANEXO “A”

PAÍSES CONSIDERADOS CON REGÍMENES FISCALES PREFERENTES


  1. Anguila

  2. Antigua y Barbuda

  3. Antillas Neerlandesas

  4. Archipiélago de Svalbard

  5. Aruba

  6. Ascención

  7. Barbados

  8. Belice

  9. Bermudas

  10. Brunei Darussalam

  11. Campione D´Italia

  12. Commonwealth de Dominica

  13. Commonwealth de las Bahamas

  14. Emiratos Árabes Unidos

  15. Estado de Bahrein

  16. Estado de Kuwait

  17. Estado de Qatar

  18. Estado Independiente de Samoa Occidental

  19. Estado Libre Asociado de Puerto Rico

  20. Gibraltar

  21. Granada

  22. Groenlandia

  23. Guam

  24. Hong Kong

  25. Isla Caimán

  26. Isla de Christmas

  27. Isla de Norfolk

  28. Isla de San Pedro y Miguelón

  29. Isla del Hombre

  30. Isla Qeshm

  31. Islas Azores

  32. Islas Canarias

  33. Islas Cook

  34. Islas de Cocos o Kelling

  35. Islas de Guernesey, Jersey, Alderney, Isla Great Sark, Herm, Little

  36. Sark, Brechou, Jethou Lihou (Islas del Canal)

  37. Islas Malvinas

  38. Islas Pacífico

  39. Islas Salomón

  40. Islas Turcas y Caicos

  41. Islas Vírgenes Británicas

  42. Islas Vírgenes de Estados Unidos de América

  43. Kiribati

  44. Labuán

  45. Macao

  46. Madeira

  47. Malta

  48. Montserrat

  49. Nevis

  50. Niue

  51. Patau

  52. Pitcairn

  53. Polinesia Francesa

  54. Principado de Andorra

  55. Principado de Liechtenstein

  56. Principado de Mónaco

  57. Reino de Swazilandia

  58. Reino de Tonga

  59. Reino Hachemita de Jordania

  60. República de Albania

  61. República de Angola

  62. República de Cabo Verde

  63. República de Costa Rica

  64. República de Chipre

  65. República de Djibouti

  66. República de Guyana

  67. República de Honduras

  68. República de las Islas Marshall

  69. República de Liberia

  70. República de Maldivas

  71. República de Mauricio

  72. República de Nauru

  73. República de Panamá

  74. República de Seychelles

  75. República de Trinidad y Tobago

  76. República de Túnez

  77. República de Vanuatu

  78. República del Yemen

  79. República Oriental del Uruguay

  80. República Socialista Democrática de Sri Lanka

  81. Samoa Americana

  82. San Kitts

  83. San Vicente y las Granadinas

  84. Santa Elena

  85. Santa Lucía

  86. Serenísima República de San Marino

  87. Sultanía de Omán

  88. Tokelau

  89. Trieste

  90. Tristán de Cunha

  91. Tuvalu

  92. Zona Especial Canaria

  93. Zona Libre Ostrava


ANEXO 1


* Solo extranjeros:


No. Pasaporte:       

Fin de Vigencia:


Domicilio:




Empresa donde labora:
Ingreso Mensual: ____________________________

Puesto que ocupa


Antigüedad: año:

Régimen Matrimonial:


Conyuge

Años de habitar en el domicilio que señala al principio de este documento años


INMUEBLES


Bienes inmuebles de mi propiedad

Tipo de inmueble: Superficie:


. Construcción: m.

Ubicación (dirección)


Datos registrales Valor estimado:





REFERENCIAS

Institución Teléfono



DECLARACIÓN DEL FIADO, OBLIGADO SOLIDARIO, SOLICITANTE O APODERADO

Declaro que los datos y documentación proporcionada en este acto son verídicos, otorgando copias de la documentación de acuerdo al listado que se anexa a este cuestionario (Check list)



Firmado en: a de de 20




Nombre y Firma



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