S wo/pbc/24/18 original: ingléS fecha: 3 de febrero de 2016 Comité del Programa y Presupuesto Vigesimocuarta sesión Ginebra, 14 a 18 de septiembre de 2015



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PUNTO 3: INFORME DE LA COMISIÓN CONSULTIVA INDEPENDIENTE DE SUPERVISIÓN (CCIS) DE LA OMPI

22.Los debates se basaron en el documento WO/PBC/24/2.

23.El Presidente invitó al Vicepresidente de la CCIS de la OMPI a presentar el documento WO/PBC/24/2.

24.El Vicepresidente de la CCIS, Sr. Gabor Amon, se presentó a los asistentes y efectuó la declaración que sigue:



“Distinguidos Delegados: Mi nombre es Gabor Amon, y soy el Vicepresidente de la Comisión Consultiva Independiente de Supervisión de la OMPI. Estoy aquí para representar a la CCIS en esta vigesimocuarta sesión. Me complace presentar el informe anual de la CCIS, que abarca el período comprendido entre el 1 de septiembre de 2014 y el 31 de agosto de 2015. Durante dicho período, la Comisión ha celebrado cuatro sesiones trimestrales. El texto íntegro del informe anual figura en el documento WO/PBC/24/2.
Permítaseme a continuación destacar algunas de las cuestiones más importantes en relación con la labor efectuada por la Comisión durante los últimos 12 meses.
La CCIS se compone de siete miembros. La Comisión, en su 35ª sesión, eligió a la Sra. Mary Ncube, y a mí, Gabor Amon, Presidenta y Vicepresidente, respectivamente, por un período de un año.
En el desempeño de sus funciones, la CCIS se reunió e intercambió puntos de vista con el Director General en dos de sus sesiones y con el Director y el Director interino de la DSI en cada sesión trimestral. También nos reunimos e intercambiamos puntos de vista con altos funcionarios de la OMPI y con el Auditor Externo.
Propuestas de revisión del mandato de la CCIS: En el curso de los 12 últimos meses, la Comisión ha revisado su mandato y ha presentado la versión revisada a los Estados miembros y a la Secretaría para que formularan comentarios.
La CCIS recibió, de los Estados miembros y del Director de la DSI, comentarios que fueron debidamente examinados y tomados en consideración. De ellos se extrajeron nuevas propuestas de revisión del mandato, que se transmitieron a la administración y, posteriormente, se hicieron llegar al PBC para su aprobación en su presente sesión.
Las principales revisiones propuestas son las siguientes: poner el mandato en sintonía con los cambios introducidos en la Carta de Supervisión Interna; incorporar determinadas mejores prácticas en materia de supervisión; detallar la función que incumbe a la Comisión de prestar asesoramiento en el ámbito de las investigaciones y ampliar la supervisión independiente de las funciones de ética de la OMPI, y racionalizar la sección sobre Composición y antecedentes profesionales, puesto que las disposiciones relativas al período de transición ya no son pertinentes.
A continuación les informaré acerca de la cuestión de la supervisión; en primer lugar, les hablaré de la auditoria externa.
De conformidad con su mandato, la CCIS procede a un intercambio de opiniones con el Auditor Externo, y formula comentarios sobre el Informe del Auditor Externo que transmite al PBC a fin de facilitar la presentación del correspondiente informe de este Comité a la Asamblea General.
Para intensificar la comunicación con el Auditor Externo y mejorar el proceso de seguimiento de sus recomendaciones, el Presidente de la CCIS se dirigió por escrito al Contralor y Auditor General de la India, en su calidad de Auditor Externo, para pedir el examen de determinadas propuestas de la CCIS y una reunión con un alto funcionario de su Oficina.
Ulteriormente, la Comisión se reunió con dos altos funcionarios de la Oficina del Auditor Externo con quienes intercambió puntos de vista sobre diversos aspectos de la auditoría, entre otros, la clasificación y la presentación de las recomendaciones de auditoría y los ámbitos que deben examinarse, además de la auditoria de los estados financieros.
La Comisión ha recibido los estados financieros auditados correspondientes a 2014 y el informe del Auditor Externo; ha tomado nota de que el Auditor Externo ha emitido un dictamen de auditoría sin reservas sobre los estados financieros de 2014.
La División de Supervisión Interna: En virtud de su mandato, la CCIS examina la eficacia de la función de auditoría interna de la OMPI, promueve las funciones de auditoría interna y externa, y verifica las recomendaciones en materia de auditoría. La CCIS observa con satisfacción que el plan de trabajo de la DSI para 2014 ha sido ejecutado en su totalidad y que el correspondiente a 2015 progresa según lo previsto.
La CCIS recibió información en cada sesión sobre las tareas previstas y en curso, y observó que la aplicación del plan de trabajo para 2015 se está ejecutando según el calendario previsto y está en vías de alcanzar los objetivos fijados, excepto en lo relativo a la auditoria prevista del “marco ético”, que se ha pospuesto hasta que se elija al nuevo oficial de ética profesional y este asuma sus funciones.
La CCIS tomó nota de la dimisión del Sr. Thierry Rajaobelina, Director de la DSI, con efecto a partir de finales de abril de 2015.
La CCIS dejó constancia de que valora positivamente la excelente labor realizada por el Sr. Rajaobelina y su estrecha colaboración con la Comisión. Durante más de tres años en el cargo, el Sr. Rajaobelina ha consolidado la función de supervisión interna de la OMPI, ha mantenido su independencia y ha aumentado considerablemente su relevancia y rendimiento.
En la 37ª sesión de la CCIS, la Comisión se reunió con el Sr. Tuncay Efendioglu, Director interino de la DSI nombrado recientemente, quien seguirá ejerciendo sus funciones de Jefe de la Sección de Auditoría Interna de la DSI hasta que se produzca el nombramiento del nuevo Director de la DSI.
La CCIS interviene en la contratación del nuevo Director de la DSI y, en ese contexto, examinó la descripción del puesto y formuló observaciones al respecto, que la Directora del Departamento de Gestión de Recursos Humanos tomó en cuenta al elaborar el anuncio de vacante. Posteriormente, el Director General pidió a la CCIS que diera su respaldo a uno de los candidatos y la Comisión, tras examinar los requisitos del anuncio de vacante, dio su respuesta.
En lo que se refiere al personal de la DSI, la Comisión comprobó con satisfacción que se habían cubierto todas las vacantes excepto el puesto de Director de la DSI.
Durante el período que abarca el informe, la CCIS examinó, junto con la DSI y la Administración, cuatro informes de auditoría interna: “Riesgos de terceros, “Gestión de activos, “Academia de la OMPI y “Servicios de seguridad y vigilancia”.
Durante el período que abarca el informe, la CCIS examinó, junto con la DSI y la Administración, tres informes de evaluación sobre la “Meta estratégica VI: Cooperación internacional para fomentar el respeto por la P.I.”, “WIPO Rewards and Recognition Program - (Programa de la OMPI de recompensas y reconocimiento) y “Chile Country Portfolio Evaluation 2010-2014” (Evaluación de la cartera de proyectos – Chile 20102014.
Se informó periódicamente a la CCIS sobre la situación de los casos de investigación en curso y su resolución. En varias oportunidades la Comisión asesoró al Director de la DSI en relación con casos en que se advirtiera una situación de conflicto de intereses.
La Comisión examinó junto con el Director de la DSI un informe sobre las consecuencias para la dirección, obtenido a partir de una investigación, en el que se ponía de manifiesto la necesidad de reforzar los controles en lo que respecta a la información y al acceso de las personas.
Seguimiento de las recomendaciones en materia de supervisión: la Comisión ha perseverado en el seguimiento de las recomendaciones en materia de supervisión formuladas por el Auditor Externo, la DASI, la DSI y ella misma, e igualmente ha formulado una serie de recomendaciones para mejorar y reforzar el proceso de seguimiento.
El nuevo proyecto de construcción: Durante sus sesiones, se notificaron a la CCIS los avances en el nuevo proyecto de construcción. En su 37ª sesión, se informó a la Comisión sobre el proceso en curso de examen y validación de las facturas del proyecto de construcción de la nueva sala de conferencias. La CCIS tomó nota de que las cuentas definitivas y las necesidades de financiación adicional correspondientes se establecerán en función de los resultados de los debates en curso con los profesionales implicados.
Para hacer frente a los riesgos que ha planteado la decisión del Banco Nacional Suizo de dejar de mantener y aceptar los depósitos en francos suizos de las organizaciones internacionales, la Administración informó a la Comisión de que la Secretaría está elaborando mecanismos alternativos de inversión y de custodia de efectivo en consulta con expertos. Este aspecto fue objeto de debate en la vigesimotercera sesión del PBC, que se celebró en julio de este año, y es la base de la política de inversiones revisada que se presenta en esta sesión del Comité para su consideración por los Estados miembros. La CCIS valora los esfuerzos que se están haciendo a este respecto y supervisará la cuestión con regularidad.
Para finalizar, la Comisión desea dar las gracias al Director General de la OMPI y a todos los miembros de su personal con los que ha tenido la oportunidad de interactuar, por la disponibilidad y transparencia demostradas y por la puntual entrega de los documentos. Igualmente, desea expresar su agradecimiento a los Estados miembros por haber compartido sus preguntas y observaciones durante las sesiones informativas de la CCIS, así como su deseo de que continúe prevaleciendo el clima de compromiso y de diálogo habido hasta ahora.”
25.La Delegación de España felicitó a la Comisión por la labor llevada a cabo a lo largo de los años transcurridos desde su creación, y puso el acento en el gran interés que suscita su labor y la aportación que realiza a la Organización, el apoyo que recibe de la Secretaría y las sesiones informativas que se han programado para los Estados miembros. La Delegación indicó que el informe se publicó tarde y que aún no puede accederse en Internet a su versión en español. Reconoció que la Secretaría tiene mucho trabajo y que la mayoría de los documentos se ha distribuido con antelación suficiente y en todos los idiomas; sólo en el caso referido se habría producido un cierto retraso. En relación con el informe, la Delegación dijo que tiene dos comentarios que hacer; el primero de ellos atañe a la nueva sala de conferencias. La Delegación recordó a los presentes el interesante debate que suscitó el año anterior el Informe del Auditor Externo, cuya información presentaba una serie de diferencias con respecto a la que se recibió de la Secretaría, asunto este que, según refirió, entendió que merecía algún seguimiento. En consecuencia, se pidió a la Comisión que examinase el asunto, en especial la aparente discrepancia habida entre lo dicho por el Auditor Externo y lo declarado por la Secretaría. La Delegación se preguntó si el Auditor Externo ha tenido ocasión de investigar el asunto y si merece la pena seguir profundizando en la cuestión. Alabó la magnífica labor realizada por la Comisión, si bien dijo que, a su parecer, el informe resulta muy descriptivo y planteó que en un futuro pueda enriquecerse con un enfoque más analítico que ayude a los Estados miembros a identificar las cuestiones importantes, efectuándose a tal efecto un seguimiento de las recomendaciones con el fin de mantener a las delegaciones informadas sobre los asuntos que la Comisión considera prioritarios.

26.La Delegación del Japón, haciendo uso de la palabra en nombre del Grupo B, dio las gracias a la CCIS por su informe y por el papel fundamental que desempeña dentro del mecanismo de auditoría y supervisión de la OMPI en lo que hace a salvaguardar la eficacia, eficiencia y pertinencia de la administración y las actividades de la Organización. Se declaró satisfecha con la interacción de la Comisión con los Estados miembros, en particular a través de sus sesiones informativas. El Grupo B se felicitó también de la interacción de la CCIS con el Auditor Externo, en vista de la mejora del proceso de seguimiento de las recomendaciones del Auditor Externo y del fortalecimiento de la cooperación que ha posibilitado. En este marco, dijo que acogería favorablemente cualquier seguimiento que se haga de la puesta en práctica de las recomendaciones. En cuanto a la supervisión interna, la Delegación se congratuló de la noticia de que la ejecución del plan de trabajo de supervisión correspondiente a 2015 transcurre según el calendario previsto y agradeció que la CCIS participe en el proceso de contratación del nuevo Director de la DSI. A este respecto, señaló que el Grupo B hace suya la opinión expresada por la CCIS sobre los logros del Sr. Rajaobelina, anterior Director de la DSI, y aprovechó la ocasión para manifestarle su reconocimiento y gratitud. La Delegación concluyó dando de nuevo las gracias a la CCIS y manifestando que espera que la Comisión siga ejerciendo un papel fundamental y activo dentro del mecanismo de supervisión y auditoría de la Organización.

27.La Delegación de México dio las gracias a la CCIS, y en particular al Vicepresidente presente en la sala, por el conjunto de la labor que ha llevado a cabo y por los esfuerzos realizados para mantener una comunicación regular con los Estados miembros. La Delegación estima que todas las sesiones informativas previas que se han organizado a la finalización de las reuniones de la Comisión han sido de gran importancia. Con respecto a la cuestión de la contratación del nuevo Director de la DSI a la que se alude en el informe, la Delegación dijo estar enterada de la participación de la CCIS, si bien se preguntó si la Comisión podría extenderse algo más sobre la opinión que le merece el candidato propuesto: este no es un asunto baladí, pues las funciones de Director se incardinan en el sistema general de supervisión. La Delegación también agradeció a la Secretaría los esfuerzos desplegados al objeto de atender a los pronunciamientos y peticiones de los Estados miembros para que se mantenga la independencia de la Oficina de Ética Profesional. Tras señalar que el informe anual del Oficial Jefe de Ética Profesional ha de ser un informe estándar, preguntó a la CCIS si ha tenido ocasión de evaluar el plan de trabajo de la Oficina de Ética Profesional, pues en Internet no parece que se haga mención alguna del plan de trabajo de 2016.

28.La Delegación del Canadá, tras manifestar su apoyo a la declaración realizada en nombre del Grupo B, agradeció a la CCIS la magnífica labor realizada y aludió al papel en grado sumo fundamental que cumple dentro del sistema de supervisión de la OMPI. No obstante, la Delegación dijo respaldar lo declarado por la Delegación de España en cuanto a que el informe de la CCIS parece demasiado descriptivo y que, al igual que España, aplaudiría un mayor contenido analítico en el informe.

29.La Delegación de la Federación de Rusia felicitó al Presidente por su nombramiento y dijo que confía en que sabrá conducir la presente sesión del PBC a buen puerto. Estima que los documentos que ha preparado la Secretaría –en particular los informes de la CCIS y del Auditor Externo– son muy importantes para mejorar la administración y la supervisión de la Organización. La Delegación expresó su apoyo a los cambios propuestos del mandato de la CCIS, si bien preguntó qué medidas se están aplicando para asegurar la independencia del Oficial Jefe de Ética Profesional.

30.La Delegación de la India expresó su agradecimiento a la CCIS por la elaboración de un informe tan detallado y descriptivo, reconociendo el arduo trabajo que ha debido suponer su preparación. No obstante, dado que el informe no se facilitó en plazo, la Delegación dijo hacer suyo el argumento esgrimido por la Delegación de España en el sentido de que debería darse a los Estados miembros tiempo suficiente para estudiar el informe, y propuso además que siempre que se cargue un nuevo documento en el sitio Web la Secretaría busque la manera de notificarlo al menos a los coordinadores regionales para que a su vez éstos puedan informar a los Estados miembros del Grupo.



31.La Delegación de Turquía felicitó al Presidente por su reelección y dio las gracias a la CCIS por su relevante papel como uno de los principales pilares del mecanismo de supervisión de la OMPI. La Delegación hizo suya a la declaración efectuada en nombre del Grupo B. Aplaudió que la Comisión se proponga llevar a cabo un atento seguimiento del sistema de planificación de los recursos institucionales (PRI). Dijo que acoge con beneplácito el mayor ritmo de aplicación propuesto de las recomendaciones de la DCI, tal como se apunta en el párrafo 53. Añadió que también agradecería que la Secretaría tome las medidas a tal efecto necesarias, entre ellas una respuesta más temprana a las recomendaciones de la DCI. La Delegación dijo haber acogido también favorablemente la creación de los puestos de Oficial Principal de Seguridad y Gestor del Riesgo Institucional por estimar que ambos cargos contribuirán apreciablemente a mejorar la eficiencia en el seno de la OMPI. Tal como se señala en el párrafo 62, la Delegación manifestó que agradecería que la Secretaría facilite nueva información actualizada en relación con la preparación del registro de riesgos institucionales y su conciliación con el marco interno de control en aras de una correcta ejecución de la gestión del riesgo institucional. Con respecto a la Academia de la OMPI, y en sintonía con la recomendación de la DSI, que la CCIS ha estimado útil, la Delegación dijo que aplaude la aplicación de las recomendaciones pertinentes.

32.El Vicepresidente de la CCIS abordó las diferentes cuestiones planteadas por las delegaciones, disculpándose primero por la tardía publicación del informe, circunstancia que, dijo, no es exclusivamente imputable a la Comisión. Con todo, aseguró a los Estados miembros que la CCIS hará un serio esfuerzo por respetar los plazos establecidos en los documentos rectores. Con respecto a la nueva sala de conferencias, el informe del Auditor Externo y la ya mencionada diferencia de opiniones, el Vicepresidente explicó que, dado que se dio luz verde a la aplicación de todas las recomendaciones, no pude decirse que se registraran tales diferencias. La Secretaría incluyó información adicional para que los Estados miembros pudieran hacerse una mejor idea de las recomendaciones. El objetivo principal de la CCIS no consiste en verificar la aplicación que se hace de las recomendaciones cualquiera que sea su emisor: la misión de la CCIS es cerciorarse de que se dispone, por ejemplo, y en este caso concreto, de un conjunto de criterios claros para dar por concluida la aplicación de esas recomendaciones, a fin de que tanto el Auditor Externo como la Secretaría sepan a qué atenerse. En relación con el informe, el Vicepresidente llamó la atención de los presentes sobre el hecho de que la Comisión mantuvo una reunión con los representantes del Auditor Externo para hacerlo posible. Señaló que, en su opinión, el esquema funciona, puesto que el informe del Auditor Externo del año anterior contuvo 20 recomendaciones y parece que, en el momento presente, únicamente quedan seis por aplicar. Por consiguiente, se están registrando avances. En cuanto al estilo de los informes, el Vicepresidente de la CCIS agradeció los comentarios recibidos de las delegaciones, pues la Comisión está precisamente para ayudar a los Estados miembros. Se tomará seriamente en consideración evitar un tono en exceso descriptivo en el siguiente informe anual que se prepare. En cuanto a lo declarado por la Delegación de México al respecto de la contratación del Director de la DSI, el Vicepresidente de la CCIS recordó a la sala que en el reglamento se establece expresamente que el proceso de contratación no es público por motivos de confidencialidad. La CCIS cumple un papel en el proceso pero no es su responsable. Aunque la Comisión evalúa a los candidatos, no sería apropiado divulgar el resultado de su evaluación, puesto que entonces se conocería la opinión de la junta de entrevistadores sobre cada candidato concreto. Esta es precisamente la misma idea que subyace al proceso de contratación que ahora se debate. En el documento se ha incluido información confidencial. La función principal de la Comisión es ayudar a la Secretaría y la Comisión desea subrayar que lo hizo, colaborando en lo que se le ha pedido. En cuanto a la evaluación del plan de trabajo de la Oficina de Ética Profesional, el Vicepresidente dijo que, dado que el Oficial Jefe de Ética Profesional empezará a trabajar el 15 de septiembre de 2015, estima más prudente dejar que sea él el que se prepare su propio plan de trabajo. En relación con el mandato de la CCIS, tal como está establecido, la participación de la CCIS se concreta en el ejercicio de una función consultiva en el marco del examen del plan de trabajo del Oficial Jefe de Ética Profesional, que es precisamente lo que la Comisión se propuso hacer. Es un año muy particular, por no decir problemático, ya que es el año en que se cubre el puesto. No obstante, el Vicepresidente de la CCIS dijo tener plena confianza en que el conjunto del proceso se lleve a cabo de manera mucho más sencilla el año próximo.

33.Abundando en la información facilitada por la CCIS acerca de la selección del Director de la DSI, la Secretaría dijo que ha tomado en cuenta los comentarios y el examen de la CCIS. El puesto volverá a anunciarse dándose así inicio a un nuevo proceso de selección. En lo que atañe al puesto de Oficial Jefe de Ética Profesional, la Secretaría confirmó que el nuevo oficial se incorporará a la Organización el 15 de septiembre de 2015, lo que le facilitará la planificación de sus cometidos futuros. La Secretaría reconoció la magnífica labor gerencial llevada a cabo por el Director interino. En cuanto a la pregunta formulada por la Delegación de Turquía sobre la cuestión del registro de riesgos institucionales y la manera en que la Organización lleva el asunto del despliegue del sistema de gestión del riesgo institucional y su alineamiento con el marco de control, la Secretaría explicó que el registro de riesgos institucionales incluye diferentes apartados y abarca la totalidad de los riesgos de la Organización relacionados con programas, una parte de los cuales ya se conoce, puesto que figuran en el documento del presupuesto por programas y se han reseñado en el marco del proceso presupuestario y de planificación. La OMPI afronta otros riesgos relacionados con los programas que periódicamente son objeto de supervisión y seguimiento, y en relación con los cuales se han adoptado medidas de mitigación. Además de los riesgos asociados a los programas, se enfrentan también riesgos institucionales. Existen asimismo registros de riesgos para los fondos fiduciarios. Determinados proyectos especiales, concretamente el proyecto de PRE, utilizan el registro de riesgos para facilitar la identificación, el seguimiento y la gestión de sus riesgos. Existe también un apartado independiente referido a los riesgos que atañen a la seguridad de la información. De la gestión de estos riesgos se ocupa el área de seguridad de la información. La Secretaría añadió que se encuentra en proceso de ejecutar un proyecto que vinculará riesgos y controles. A tal efecto, la Secretaría está diseñando una serie de procesos operativos con miras a tener en todo momento identificados los controles necesarios para hacer frente a los riesgos establecidos. Una vez se hayan instaurado, el marco interno de control quedará incorporado en el sistema de registro de riesgos institucionales, el cual aparecerá a su vez vinculado con los riesgos existentes. En fechas recientes se ha hecho partícipe del tercer informe semestral de riesgos al Grupo de Gestión de Riesgos, que ha procedido a examinarlo. A indicación del Director General, también se ha hecho posteriormente partícipe del mismo al Equipo Directivo Superior, así como a la CCIS a efectos informativos.

34.La Delegación de México expresó su agradecimiento por las respuestas dadas a sus preguntas. Volviendo al asunto de la contratación del Director de la DSI, la Delegación dijo que, a su parecer, y al margen del argumento de la confidencialidad, el proceso debería iniciarse de nuevo, dado que los candidatos no reúnen las condiciones. Se trata de una información importante y, en tal sentido, la Delegación dijo que agradece la respuesta de la Secretaría aclarando que el proceso debe iniciarse de nuevo desde el principio. Ello es quizás a lo que se refirió la Delegación de España cuando solicitó la inclusión en el informe de información más analítica y no tanto descriptiva de hechos, a fin de lograr que los Estados miembros se mantengan perfectamente al cabo de los acontecimientos y puedan hacerse así una mejor idea de la situación del marco supervisor y la supervisión en general.

35.Dado que no se formularon más comentarios, el Presidente dio lectura al párrafo de decisión, que fue adoptado.

36.El PBC recomendó a la Asamblea General de la OMPI que tome nota del informe de la CCIS de la OMPI (documento WO/PBC/24/2).

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