Pliegos Presuntivos de Responsabilidades (PPR)
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PLIEGOS PRESUNTIVOS DE RESPONSABILIDADES
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Cuenta Pública
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Número de Pliego
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Tipo de Auditoría del cual deriva
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Total de Observaciones
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Fecha de Notificación
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Monto de los Posibles daños o perjuicios
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Estado en la ASENL
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Comentarios
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2015
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ASENL-PPR-CP2015- GF-AP36-048/2016
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Gestión Financiera
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1
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23-nov-16
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$70,229
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Concluido
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Pliego Resuelto
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ASENL-PPR-CP2015- OP-AP36-011/2016
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Obra Pública
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1
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23-nov-16
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$88,386
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En trámite
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Pendiente dictamen técnico de Auditoría
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Total de Observaciones
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2
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Montos Expresados en Pesos
A través de estos instrumentos se le comunican al ente fiscalizado, aquellas observaciones que contienen irregularidades que permiten presumir la existencia de hechos y conductas que producen daños o perjuicios a la
hacienda o patrimonio de los entes públicos, a efecto de que proporcionen datos de identificación y localización de los presuntos responsables, para en su caso, dar inicio al procedimiento para el fincamiento de responsabilidad resarcitoria.
La información relativa a la resolución del pliego indicado como concluido, se muestra a continuación:
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PLIEGOS PRESUNTIVOS DE RESPONSABILIDADES
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Cuenta Pública
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Número de Pliego
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Tipo de Auditoría del cual deriva
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Monto de los Posibles
daños o perjuicios
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Fecha Dictamen Técnico de Auditoría
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Sentido del Dictamen Técnico de Auditoría
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Monto resarcido
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Monto desvirtuado
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2015
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ASENL-PPR- CP2015-GF- AP36- 048/2016
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Gestión Financiera
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$70,229
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04-abril-17
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No se inicia procedimiento para el fincamiento de responsabilidades resarcitorias
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$70,229
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$0.00
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Promoción del Fincamiento de Responsabilidad Administrativa (PFRA)
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PROMOCIÓN DE FINCAMIENTO DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
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Cuenta Pública
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Datos de la Promoción
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Último informe de acciones implementadas y resultados obtenidos en atención a la Promoción formulada por la ASENL
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Observaciones objeto de la promoción
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Oficio de promoción
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Autoridad ante la cual se formuló la PFRA
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Número de oficio
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Fecha en que se recibió el Informe de atención a promoción
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2014
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17
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ASENL-PFRA-CP2014- AP36-104/2015
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Secretario de Salud y Director General de Servicios de Salud de Nuevo León
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DCI/1041/2016
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24-nov-16
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ASENL-PFRA-CP2014- PE01-151/2015
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Gobernador Constitucional del Estado de Nuevo León
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DCAOP-0918/2017
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07-ago-17
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2015
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40
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ASENL-PFRA-CP2015- AP36-077/2016
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Director General de Servicios de Salud de Nuevo León
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DCI/008/2017 SSNL-DCI/227/2017 SSNL-DCI/387/2017 SSNL-DCI/618/2017 SSNL-DCI/645/2017
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16-ene-17 25-abr-17 23-jun-17 19-sep-17 28-sep-17
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ASENL-PFRA-CP2015- PE01-115/2016
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Gobernador Constitucional del Estado de Nuevo León
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CTG-DCAOP- 0046/2017 CTG-DCASP- 067/2017
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18-ene-17 08-feb-17
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PROMOCIÓN DE FINCAMIENTO DE RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA RESULTADOS OBTENIDOS
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Cuenta Pública
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Autoridad que atiende la promoción
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Informe de la Autoridad
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Procedimiento Administrativo de Responsabilidades Ante Autoridad que Atiende la Promoción
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Estado
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Servidores Públicos Sancionados (cargos)
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Sanciones Impuestas
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2014
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Secretario de Salud y Director General de Servicios de Salud de Nuevo León
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Remite copias simples de gestiones de notificación y resolutivo de fecha 22 de septiembre de 2016 del Expediente DIR-JUR-R- 32/2015-II, en la que se determinó AMONESTACIÓN PRIVADA quien se
desempeñaba como Subdirector de Obras, Conservación y Mantenimiento de Servicios de Salud de Nuevo León. En lo que se refiere al expediente DIR-JUR-R-34/2015-II, remite resolutivo de fecha 14 de noviembre de 2016 se resolvió inexistencia de responsabilidad
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Concluido
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Subdirector de Obras, Conservación y Mantenimiento de Servicios de Salud de Nuevo León
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Amonestación Privada
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Gobernador Constitucional del Estado de Nuevo León
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La Contraloría y Transparencia Gubernamental del Estado, remite informe emitido por el C. Director Jurídico del Servicios de Salud, con el que refieren el apercibimiento privado al C.P. Subdirector de Recursos Financieros, y jefe de Proyectos y Control de la Subdirección de obras, Conservación y Mantenimiento de Servicios de Salud, el inicio de 8 procedimientos en materia de obra pública, además de los apercibimientos privados ya informados en el IDR 2014, posteriormente remite oficio indicando el no inicio de procedimiento respecto de la observación 9 derivada de la Auditoría de Gestión Financiera
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En trámite
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2015
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Secretario de Salud y Director General de Servicios de Salud de Nuevo León
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Remite oficios y formato FO-Infra 1 y 2 con los que comunica la sanción administrativa y el no inicio de procedimientos respecto de las observaciones 5, 8, 9 y 22 por el resto de las observaciones refiere haber emitido acuerdos de investigación
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Concluido obs. 5, 8,
y 22
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Ex jefe del Departamento de Servicios Generales, Almacén y Abastecimiento
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Apercibimiento Privado
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En trámite
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Gobernador Constitucional del Estado de Nuevo León
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La Contralora General de la Contraloría y Transparencia Gubernamental determinó que no existen elementos para iniciar procedimientos en contra del Titular ni del Ex titular
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Concluido
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No sancionó
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Esta acción tiene por objeto promover el ejercicio de las facultades de investigación y sancionatorias de los órganos de control o autoridades competentes en los entes públicos fiscalizados, en relación con las observaciones que a juicio de la Auditoría Superior del Estado, contienen datos que hacen presumir irregularidades derivadas de una acción u omisión de los servidores públicos del ente fiscalizado, a sus obligaciones generales de salvaguardar la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia en el desempeño de sus funciones, empleos, cargos o comisiones.
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PROMOCIÓN DE INTERVENCIÓN DE LA INSTANCIA DE CONTROL COMPETENTE
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Cuenta Pública
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Oficio de Promoción
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Total de Obs.
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Instancia Ante la que se Promueve
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Fecha de Notificación de Promoción
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Motivo de la Promoción
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Estado en la ASENL
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2015
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ASENL-PIICC- CP2015-MUAP- 021/2016
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17
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Secretaría de la Función Pública
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25-nov-16
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Irregularidades relacionadas con la aplicación, manejo o administración de recursos de naturaleza federal
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Concluido1
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Con esta promoción se hace del conocimiento de la Secretaría de la Función Pública, en su calidad de entidad coordinadora de los órganos de control interno de las dependencias del gobierno federal y evaluadora de la gestión de las entidades paraestatales, las irregularidades relacionadas con recursos de naturaleza federal, en las que se desprendan hechos o conductas que impliquen incumplimientos de los servidores públicos a sus obligaciones generales de salvaguardar la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia en el desempeño de sus funciones, empleos, cargos o comisiones, y que en términos de los convenios celebrados para la asignación, reasignación o transferencia de dichos recursos, competa a las instancias federales evaluar, controlar y revisar el manejo, aplicación y destino de éstos, y en su caso instaurar los procedimientos administrativos a que haya lugar.
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Promoción de Intervención de la Instancia de Control Competente (PIICC)
1. El trámite y resolución de los asuntos que se atienden mediante el ejercicio de esta acción, corresponde a las autoridades ante las cuales se realiza la promoción, por lo que la labor de la Auditoría Superior del Estado concluye con la emisión y notificación de la misma.
Recomendaciones a la gestión o control interno (RG)
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RECOMENDACIONES A LA GESTIÓN O CONTROL INTERNO
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Cuenta Pública
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Oficio de Recomendaciones
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Fecha Notificación
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Fecha Respuesta por el Ente Público
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Estado en la ASENL
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2015
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ASENL-RG-CP2015- AP36-090/2016
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23-nov-16
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21-dic-16
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Concluido
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Las recomendaciones a la gestión o control interno tienen por objeto apoyar al ente público a fortalecer los procesos administrativos y los sistemas de control.
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Detalle del trámite dado por el ente fiscalizado a las recomendaciones:
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RECOMENDACIONES
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Cuenta Pública
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Materia
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Emitidas
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Atendidas por el Ente Público
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No atendidas (Sin respuesta del Ente Público)
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Aceptadas
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Rechazadas
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Medidas Alternas
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Inaplicables
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2015
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Recomendaciones a la gestión o control interno
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Gestión Financiera
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4
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4
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0
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0
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0
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0
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Obra Pública
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9
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9
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0
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0
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0
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0
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Total
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13
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Lo anteriormente expuesto, se pone en conocimiento de ese H. Congreso del Estado, por conducto de la Comisión de Vigilancia, para los efectos legales a que haya lugar, acorde con lo preceptuado en los artículos 20, fracción XXXI y 82 fracción XV de la Ley de Fiscalización Superior del Estado de Nuevo León; y, 8° fracción XVIII, 14 fracciones XI y XVI, 15 fracciones XIII y XVIII, y 18 fracción XV, del Reglamento Interior de la Auditoría Superior del Estado de Nuevo León.
C.P.C. JORGE GUADALUPE GALVÁN GONZÁLEZ Auditor General del Estado de Nuevo León
C.P. EDUARDO GONZÁLEZ JASSO
Auditor Especial de Gobierno del Estado y Organismos Públicos Autónomos
C.P. GILBERTO MIRELES RIVERA
C.P. HÉCTOR DAVID RIVERA ALEMÁN
Director General de Auditoría
Auditor Especial de Evaluación al Desempeño
ING. CARLOS JUAN PÉREZ SÁNCHEZ
Director de Auditoría de Obra Pública y Desarrollo Urbano
C.P. ANGELA GARCÍA VALENZUELA
Director de Auditoría (Gestión Financiera)
C.P. ERICKA CASTILLO GÓMEZ
Directora de Auditoría y Responsable de la Evaluación al Desempeño
Informe del Resultado de la revisión a la Cuenta Pública por el ejercicio 2016 Servicios de Salud de Nuevo León.
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